河南省人民政府辦公廳
關于印發河南省推進企業上市五年倍增行動
實施方案的通知
豫政辦〔2022〕61號
各省轄市人民政府,濟源示范區、航空港區管委會，省人民政府各部門：
《河南省推進企業上市五年倍增行動實施方案》已經省政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。
河南省人民政府辦公廳
2022年6月29日
河南省推進企業上市五年倍增行動實施方案
為加快推進全省企業上市工作，提高直接融資比重，充分發揮資本市場在促進產業轉型升級、培育經濟發展新動能等方面的重要作用，推動經濟社會高質量發展，制定本方案。
一、總體要求
（一）指導思想。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實省第十一次黨代會精神,錨定“兩個確保”，實施“十大戰略”，堅持政府引導和市場主導相結合，完善企業上市培育體系，引導企業健全法人治理結構，推動更多企業上市掛牌，穩步提高資本證券化率，助力全省產業結構優化升級和經濟高質量發展。
（二）工作目標。自2022年起5年內，力爭每年新增境內外上市公司20家，實現我省上市公司總數突破200家。其中鄭州市新增33家，洛陽市新增13家，平頂山、新鄉、焦作、南陽市各新增8家，許昌市新增7家，開封、安陽、鶴壁、漯河、三門峽、商丘、信陽、周口市各新增5家，濮陽、駐馬店市各新增4家，濟源示范區、航空港區管委會各新增3家。新三板掛牌企業突破500家，省定重點上市后備企業突破1000家，中原股權交易中心上市后備板、基金板、“專精特新”板掛牌企業突破2000家。全省多層次資本市場總體規模、層次結構、功能作用等發展水平穩步提升。
二、主要任務
（一）加強上市后備企業資源庫建設。完善省定重點上市后備企業資源庫管理辦法。遴選一批信息技術、新能源裝備、大數據融合創新、半導體、現代生物醫藥等引領性產業集群企業和“兩高六新”（成長性高、科技含量高，新經濟、新服務、新農業、新材料、新能源、新商業模式）企業、制造業頭雁企業、“科技小巨人”企業、“專精特新”企業納入資源庫。按季度調整資源庫，并在中原股權交易中心上市后備板掛牌展示。對入庫企業按照擬報板塊、所屬行業、輔導審核階段等科學分類、強化服務。建立健全上市后備企業推薦制度，按程序推薦的企業優先入庫。(省地方金融監管局、發展改革委、工業和信息化廳、科技廳、農業農村廳、河南證監局負責)
（二）推進企業股份制改造。各地要加大“小升規、規改股、股上市”工作力度，落實企業股份制改造支持政策，制定推進企業股份制改造計劃，圍繞區域特色產業、戰略性新興產業分類分層推進企業股份制改造，力爭全省每年新增股份制公司1000家。對有明確上市計劃、已與證券機構簽訂協議的企業，列為省定重點上市后備企業進行重點培育。(省工業和信息化廳、地方金融監管局、財政廳、市場監管局、稅務局、河南證監局負責)
（三）加大上市培育力度。堅持企業自愿和政府引導、普惠扶持和精準培育、梯次推進和動態調整、境內和境外市場相結合，強化企業上市培育，指導企業規范運作、符合上市要求。積極引進與本地產業關聯度高、互補性強的省外企業并推動扶持其上市。鼓勵國有資本入股潛力大、成長性好、符合產業規劃的擬上市企業。在中原股權交易中心設立“專精特新”板，組織創新型中小企業掛牌孵化培育。推動主業突出、盈利水平高、市場前景好的企業到主板上市，推進“三創四新”（創新、創造、創意，新技術、新產業、新業態、新模式）企業到創業板上市，支持突破關鍵核心技術、市場認可度高的高新技術產業和戰略性新興產業企業到科創板上市，鼓勵“專精特新”企業到北交所上市，引導旅游、地產、教育及外向型企業到境外資本市場上市。(省地方金融監管局、發展改革委、科技廳、工業和信息化廳、財政廳、河南證監局負責)
（四）提升“綠色”通道服務質效。各地、各部門要落實企業上市掛牌“綠色”通道制度，建立線上線下協同服務模式，幫助企業對接中介、投資機構和證券交易所，協調解決企業上市過程中遇到的合規性證明開具、資產權屬確認、政策落實等問題。對企業改制上市過程中涉及的土地房產確權、股權糾紛、證照補辦、歷史欠款、行政許可銜接等問題，按照“一事一議”“一企一策”原則協調解決。指導企業依法合規經營，避免以罰代管。各級金融監管部門要加強跟蹤督導，妥善解決上市問題。(省地方金融監管局、發展改革委、科技廳、工業和信息化廳、財政廳、自然資源廳、生態環境廳、人力資源社會保障廳、住房城鄉建設廳、省政府國資委、省市場監管局、稅務局、河南證監局負責)
（五）加大財政獎補力度。整合省級政策性扶持資金，優先支持符合條件的省定重點上市后備企業在境內外證券市場上市、掛牌。對企業上市實施分階段獎勵，注冊地和主要生產經營地在我省的企業申請在上海、深圳、北京證券交易所首次公開發行股票并上市的，按照輔導備案登記、中國證監會（證券交易所）受理申報材料兩個節點，由省財政分別給予50萬元、150萬元補助。對在境外主流資本市場上市并實現融資的企業，省財政給予200萬元補助。對在境內外并購上市并將注冊地遷回我省的上市公司，省財政給予200萬元補助。對通過中原股權交易中心實現融資的企業，省財政按照不超過融資額的0.1%給予補助，每家企業最高補助不超過50萬元。各地要制定相應獎補政策。(省財政廳、地方金融監管局、河南證監局負責)
（六）落實稅收優惠政策。在企業股份制改造過程中，個人以非貨幣性資產投資，其應繳納個人所得稅符合相關規定的，可在不超過5個公歷年度內分期繳納。居民企業以非貨幣性資產對外投資確認的非貨幣性資產轉讓所得，可在不超過5年期限內分期均勻計入相應年度的應納稅所得額，按規定計算繳納企業所得稅。企業因改制產生的當期需要繳納增值稅、企業所得稅、個人所得稅等稅款，如確有特殊困難不能按期繳納的，可依法申請延期繳納稅款。(省稅務局、財政廳負責)
（七）加強金融綜合服務。鼓勵銀行、融資擔保、信用增進等機構為入庫企業提供綜合金融服務，拓寬融資渠道,降低融資成本。開發“專精特新貸”等針對性信貸產品，支持受新冠肺炎疫情影響嚴重的企業延期還本付息。引導政府性融資擔保機構逐步將平均擔保費率降至1%以下，放寬反擔保要求。完善省金融服務共享平臺功能，將省定重點上市后備企業納入銀企對接活動范圍。構建包括種子、風投、股權等覆蓋企業全生命周期的省級投資基金體系，針對特定領域和細分行業設立專項引導基金，支持各地設立子基金。鼓勵省級新興產業投資引導基金、創業投資引導基金通過市場化運作設立企業上市培育等子基金，采取直接投資、跟進投資及投貸聯動等方式，引導社會基金協同跟進，重點投向省定重點上市后備企業和“專精特新”中小企業。支持社會資本設立股權投資基金，大力培育本土股權投資機構，邀請私募股權投資機構到我省投資，助力企業加速上市。(省地方金融監管局、財政廳、發展改革委、河南銀保監局、證監局負責)
（八）推動國有企業進入資本市場。持續提升省管國有企業資產資本化和資本證券化水平，每年篩選一批國有企業納入省定重點上市后備企業資源庫;每家省管國有企業集團（部分主業單一，有整體上市計劃等特殊情況的除外）至少推薦3家企業納入資源庫。支持國有上市公司用好上市公司平臺，按照“六新”(新基建、新技術、新材料、新裝備、新產品、新業態)產業導向將殼資源優先配置給培育成熟的新興產業企業，優化上市公司國有資本布局。(省政府國資委、省財政廳、地方金融監管局、河南證監局負責)
（九）發揮區域性股權市場培育功能。鼓勵擬上市企業、非上市股份公司到中原股權交易中心掛牌融資、托管股權。深化中原股權交易中心與縣級政府戰略合作，以推動企業股改規范、融資引智、升級轉板、并購重組為重點，為中小企業提供掛牌展示、培訓培育、私募融資、登記托管等“全鏈條”服務。爭取開展基金份額轉讓、業務創新等制度試點，完善創業投資、私募股權投資退出機制。(省地方金融監管局、河南證監局、省發展改革委、工業和信息化廳負責)
（十）發揮中介機構服務功能。建立證券等中介機構服務資本市場執業評價機制，實行“白名單”通報制度。吸引中介機構在我省設立分支機構，鼓勵其參與企業改制上市工作。發揮中原證券本土券商主體作用，推行投行、投資、投貸聯動“三位一體”金融服務模式；選派優秀專業人才到各地對口服務，加強政府、中介機構和企業間交流合作，推動企業上市掛牌。督促中介機構嚴格履行核查驗證、專業把關等法定職責，完善資本市場服務專家庫，為企業上市提供高質量服務。(省地方金融監管局、河南證監局負責)
（十一）提高上市公司質量。發揮資本市場并購重組主渠道作用，鼓勵上市公司引入戰略股東，優化股權結構、提升資本實力、擴大市值規模。深入實施“引金入豫”工程，支持鼓勵金融機構、政府引導基金、股權投資基金等參與上市公司并購重組。加強上市公司再融資政策宣傳，引導上市公司優化融資安排。強化上市公司內生增長和創新發展，推動上市公司合理運用增發、配股、優先股等股債融資工具，擴大直接融資規模、優化資本結構、增強資本實力。督促上市公司嚴格執行內控制度，提升內控有效性；督促上市公司、股東及相關信息披露義務人真實、準確、完整、及時、公平披露信息。提高國有控股上市公司決策管理科學性，健全公司治理機制。編發上市企業公司治理優秀案例。(河南證監局、省地方金融監管局、發展改革委、財政廳、省政府國資委負責)
三、保障措施
（一）加強組織領導。省金融穩定發展工作領導小組下設推動企業上市工作專班，省政府分管負責同志為召集人，省地方金融監管局、河南證監局、省發展改革委、工業和信息化廳、省政府國資委、省科技廳、財政廳、自然資源廳、生態環境廳、農業農村廳、稅務局等部門為成員單位，負責全省企業上市掛牌工作的統籌規劃、組織協調；建立完善月調度機制，協調解決重點問題。各地要完善工作機制，落實部門責任，形成工作合力。
（二）防范化解風險。提高政治站位，強化屬地責任，堅決守住不發生系統性區域性金融風險底線。健全上市公司風險預警處置機制，強化風險化解指導，做到早識別、早預警、早發現、早處置。增強日常監管針對性、有效性，針對風險類公司加大非現場監管和現場檢查力度，切實規范市場行為、維護市場秩序、保障合法權益。推動高風險上市公司重組，支持優質資產通過重組方式進入上市公司，盤活存量、提質增效。鼓勵有條件的省管國有企業按照市場化方式設立紓困基金、發行紓困債，參與上市公司風險處置。各有關部門要加強溝通協調和信息共享，形成防范化解風險合力。
（三）強化人才支撐。落實人才支持政策，積極引進緊缺和高層次人才。加強資本市場人才隊伍建設，提升執業能力和實操水平，完善市場化薪酬等配套支持政策。推進政府、金融管理部門、金融機構間干部雙向任職掛職交流。建立高端人才庫，定期舉辦交流活動。
（四）加強培訓宣傳。充分發揮上海、深圳、北京證券交易所河南基地職能作用，組織開展企業資本市場培訓和領導干部業務培訓，提升駕馭資本市場能力。利用多種媒介普及資本市場知識，樹立扶優限劣鮮明導向，提升企業對上市融資、再融資認知度，營造支持資本市場發展的濃厚氛圍。