近日，河南省市場監督管理局印發了《河南省市場監督管理行政處罰裁量權適用通則和河南省市場監督管理行政處罰裁量基準（2023版）》（以下簡稱《通則和裁量基準》（2023版），對2021版《通則和裁量基準》進行了全面修訂，旨在進一步規范全省市場監督管理行政處罰行為，保障依法行使行政處罰裁量權，推動嚴格規范公正文明執法，優化法治化營商環境。
《通則》共28條，較2021版增加8條，重點規定了裁量規則的適用范圍和要求；行使行政處罰裁量權應當堅持的合法、公平公正、過罰相當、處罰與教育相結合、綜合裁量等五項原則和九項考量因素；行政處罰裁量的不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰五個等級的具體適用情形、方法等內容?！锻▌t》在市場監管總局指導意見的基礎上進行了細化和補充，充分考慮優化營商環境的政策性要求。如第十二條關于違法行為輕微的具體規定，第十三條關于危害后果輕微的具體規定，將有利于解決行政處罰法關于“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，應當依法不予行政處罰”“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”等規定實踐中難以落地的問題。再如，第十一條關于“減輕行政處罰足以起到懲戒、教育作用，或者從輕行政處罰按照法理情衡量，仍然顯失公正的，應當作出減輕行政處罰的決定”之規定，旨在引導基層執法注重過罰相當，實現政治效果、法律效果、社會效果的統一。
《裁量基準》涉及93部法律、法規、規章，370個處罰條款，涵蓋了市場監管部門重要的處罰依據（較2021版《裁量基準》共增加?、修正36部法律、法規、規章，117個處罰條款）。法律、行政法規設定的行政處罰，以及市場監管總局成立后修訂過的部門規章，盡可能納入《裁量基準》。同時，結合基層市場監管部門執法實踐，對幾十個常用處罰條款的相關內容進行了完善。譬如，為避免小過重罰，針對食品安全法、廣告法、反不正當競爭法多個常用條款，以備注方式，對減輕處罰的適用條件、罰款數額等作出具體規定，旨在體現包容審慎監管要求，避免小過重罰。
鑒于國家藥監局正在制定行政處罰裁量適用規定，并要求各省局據此制定藥品監管領域的行政處罰裁量基準，《通則和裁量基準》（2023版）適用于全省市場監管（不含藥品監管）領域對違法行為給予行政處罰的行政執法行為。
《通則和裁量基準》（2023版）自發布之日起施行。《河南省市場監督管理局關于印發河南省市場監督管理行政處罰裁量權適用通則和河南省市場監督管理行政處罰裁量基準（2021版）的通知》(豫市監〔2021〕63號)除行政處罰裁量基準的第8.藥品類行政處罰裁量基準、9.醫療器械類行政處罰裁量基準、10.化妝品類行政處罰裁量基準外的部分，以及《河南省市場監督管理局關于印發〈河南省市場監督管理行政處罰裁量基準修改單〉（一）的通知》(豫市監〔2022〕68號)同時廢止。2021版《通則和裁量基準》中行政處罰裁量基準的第8.藥品類行政處罰裁量基準、9.醫療器械類行政處罰裁量基準、10.化妝品類行政處罰裁量基準，自省藥監局新的行政處罰裁量基準公布實施后自動廢止。
文件印發后，河南省市場監督管理局將會對《通則和裁量基準》（2023版）的執行情況進行評估，根據法律法規規章的立改廢情況以及各方面的反饋意見，適時進行調整、修訂。
政策原文：
河南省市場監督管理局
關于印發河南省市場監督管理行政處罰裁量權適用通則和河南省市場監督管理
行政處罰裁量基準（2023版）的通知
豫市監〔2023〕80號
各省轄市、濟源示范區、航空港區市場監督管理局，省局機關各處室、直屬各單位，省藥監局：
《河南省市場監督管理行政處罰裁量權適用通則》《河南省市場監督管理行政處罰裁量基準（2023版）》已經省局局長辦公會議研究同意，現印發給你們，請結合實際抓好貫徹落實。
2023年12月11日
第一條 為了規范全省市場監督管理行政處罰行為，保障依法行使行政處罰裁量權，保護自然人、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《國務院辦公廳關于進一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》，以及市場監管總局、河南省規范行政處罰裁量權的有關規定，結合全省市場監督管理工作實際，制定本通則及配套的《河南省市場監督管理行政處罰裁量基準》（下稱《裁量基準》）。
第二條 全省各級市場監督管理部門依據法律、法規、規章規定，實施行政處罰，行使行政處罰裁量權，適用本通則和《裁量基準》。
法律、法規、規章或者上級規范性文件對行政處罰裁量權的行使另有規定的，從其規定。
第三條 本通則所稱行政處罰裁量權，是指市場監管部門在實施行政處罰時，根據法律、法規、規章的規定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權限。
本通則是關于行政處罰裁量權適用的一般要求。
行政處罰裁量基準是結合行政執法實踐，對法律、法規、規章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形等予以細化、量化而形成的具體標準。
市場監管部門作出行政處罰決定時，應當對《裁量基準》的適用情況予以明確。沒有《裁量基準》的，適用本通則的相關規定，結合案件實際，作出行政處罰決定。
第四條 設區的市市場監管部門可以根據本地區行政執法實踐需求，對《裁量基準》作出補充規定，在本行政區域內適用，但對同一行政處罰事項，《裁量基準》已經作出規定的，原則上應當直接適用。
縣級市場監管部門可以在法定職權范圍內，對上級市場監管部門制定的行政處罰裁量基準適用的標準、條件、種類、幅度、方式、時限予以合理細化量化。
第五條 行使行政處罰裁量權應當堅持以下原則：
（一）合法原則。依據法定權限，符合法律、法規、規章規定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定程序。
（二）公平公正原則。同一機關對于違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等因素相同或者相近的案件，適用的法律依據、處罰種類以及處罰幅度應當相同或者相近，避免畸輕畸重。
?。ㄈ┻^罰相當原則。以事實為依據，處罰的種類和幅度與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等相當，不得重過輕罰、輕過重罰。
?。ㄋ模┨幜P與教育相結合原則。糾正違法行為與包容審慎監管、教育當事人相結合，引導當事人自覺守法。
?。ㄎ澹┚C合裁量原則。綜合考慮個案情況，兼顧經濟社會發展狀況、當事人主客觀情況等相關因素，符合社會公序良俗和公眾合理期待，實現政治效果、法律效果、社會效果相統一。
第六條 行使行政處罰裁量權，應當結合立法目的，全面考量以下因素：
第七條 行政處罰裁量分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個等級。
不予行政處罰是指因法定原因對特定違法行為不給予行政處罰。
減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數額。
從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數額應當為最低限到最高限這一幅度中30%以下的部分。
一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數額應當為最低限到最高限這一幅度中30%以上至70%以下部分。
從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數額應當為最低限到最高限這一幅度中超過70%的部分。
第八條 有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
?。ㄋ模┏?、行政法規另有規定外，當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的；
?。ㄎ澹┏闪碛幸幎ㄍ?，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內未被發現的，其他違法行為在二年內未被發現的；
（六）其他應當依法不予行政處罰的。
初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
第九條 有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┮褲M十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
?。ǘ┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
?。ㄋ模┲鲃庸┦鲂姓C關尚未掌握的違法行為的；
（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的，包括但不限于當事人揭發市場監管部門尚未掌握的市場監管領域重大違法行為或者提供查處市場監督管理領域重大違法行為關鍵線索和證據，并經查證屬實的；
?。┓伞⒎ㄒ?、規章規定其他應當依法從輕或者減輕行政處罰的。
第十條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┥形赐耆珕适П嬲J或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
（二）積極配合市場監管部門調查，并主動提供證據材料的；
?。ㄈ┻`法行為輕微，社會危害性較小的；
?。ㄋ模┰诠餐`法行為中起次要或者輔助作用的；
?。ㄎ澹┊斒氯思捌涓改浮⑴渑肌⒆优驓埣不蛘咧卮蠹膊〉仍蛏畲_有困難的；
（六）當事人揭發市場監管部門尚未掌握的市場監管領域一般違法行為或者提供查處市場監督管理領域一般違法行為關鍵線索和證據，并經查證屬實的；
?。ㄆ撸┢渌梢砸婪◤妮p或者減輕行政處罰的。
第十一條 對于符合依法從輕或者減輕行政處罰情形的，應當根據本通則規定的行使行政處罰裁量權的原則，綜合考量當事人的行為能力和違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等主觀、客觀因素，選擇作出從輕或者減輕行政處罰的決定。
減輕行政處罰足以起到懲戒、教育作用，或者從輕行政處罰按照法理情衡量，仍然顯失公正的，應當作出減輕行政處罰的決定。
第十二條 違法行為輕微可以結合下列因素綜合考量：
?。ㄒ唬]有主觀故意；
（二）初次違法；
?。ㄈ┻`法行為持續時間較短；
?。ㄋ模┻`法行為影響范圍較?。?/p>
（五）及時中止違法行為；
?。]有違法所得，或者違法所得金額較小；
（七）涉案貨值金額較小；
（八）涉案產品或者服務合格；
?。ň牛┐嬖谛姓C關相關規定不明確，或者行政指導不當等不能歸咎于當事人的因素；
（十）其他能夠認定違法行為輕微的主觀、客觀因素。
具有上述兩種以及以上因素的，應當認定為違法行為輕微。
第十三條 危害后果輕微，可以結合下列因素予以認定：
?。ㄒ唬┪：Τ潭容^輕，包括但不限于對市場秩序的擾亂程度輕微，對他人誤導作用小、損害程度輕微等；
?。ǘ┪：Ψ秶^小；
?。ㄈ┪：蠊子谙蛘邷p輕；
?。ㄋ模┲鲃优c違法行為損害的對象達成和解、諒解；
（五）其他屬于危害后果輕微的因素。
第十四條 當事人的主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大于過失。
當事人是否存在主觀過錯，可以結合下列因素綜合認定：
?。ㄒ唬`法行為是否明知或者應知；
（二）是否積極追求或者消極放任違法行為發生；
（三）是否有能力防止或者控制違法行為及其后果；
?。ㄋ模┦欠衤男辛朔ǘǖ纳a經營責任；
?。ㄎ澹┦欠裢ㄟ^合法途徑取得商品并支付了合理價款；
?。┦欠袢〉盟鶑氖碌纳a經營活動所需的許可證照；
（七）其他能夠反映當事人主觀狀態的因素。
第十五條 當事人主動改正違法行為，或者在市場監管部門責令改正后按要求改正違法行為的，可以認定為及時改正違法行為。
經詢問當事人，并查詢國家企業信用信息公示系統、執法辦案等系統，未發現當事人在五年內有同一性質違法行為的，可以認定為初次違法。
第十六條 有下列情形之一的，應當依法從重行政處罰：
?。ㄒ唬┻`法行為造成他人人身傷亡或者重大財產損失等嚴重危害后果的；
?。ǘ┰诎l生自然災害、事故災難、公共衛生或者社會安全事件等突發事件期間實施的與災害、災難或者突發事件相關的違法行為的；
（三）其他依法應當從重行政處罰的。
第十七條 有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：
（一）教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；
?。ǘ┮蛲恍再|的違法行為受過刑事處罰，或者近一年內因同一性質的違法行為受過行政處罰的；
?。ㄈ┳璧K或者拒不配合行政執法人員依法執行職務或者對行政執法人員打擊報復的；
（四）隱藏、轉移、損毀、使用、處置市場監管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據的；
?。ㄎ澹﹤卧?、隱匿、毀滅證據的；
（六）其他可以依法從重行政處罰的。
當事人因前款第四至六項所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節。
第十八條 當事人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，應當給予一般行政處罰。
當事人既有從輕或者減輕處罰情節，又有從重行政處罰情節的，應當結合案件具體情況綜合考量作出決定。
第十九條 同一法律條款規定可以單處或并處不同種類行政處罰的，按照以下規則裁量：
?。ㄒ唬┚哂袕妮p或者減輕情節的，應當實施單處；
?。ǘ┚哂幸话恪闹厍楣澋?，應當實施并處；
（三）同時具有從輕、減輕、從重情節的，綜合考慮各種因素作出決定。
第二十條 法律、法規、規章明確規定先責令改正，逾期不改再進行處罰的，應當責令當事人在合理期限內改正違法行為。
前款所稱合理期限不超過30日；確有特殊原因需要延長期限的，經實施行政處罰的市場監管部門負責人批準，可以適當延期。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。
第二十一條 實施行政處罰，適用違法行為發生時的法律、法規、規章的規定。但是，作出行政處罰決定時，法律、法規、規章已被修改或者廢止，且新的規定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規定。
前款規定適用于據以認定違法行為的行政規范性文件。
第二十二條 實施行政處罰以法律、法規、規章為依據。本通則及《裁量基準》不得直接作為行政處罰的法律依據援引，但是，應當在案件調查終結報告、行政處罰告知書和行政處罰決定書等相關行政執法文書中，作為實施行政處罰說理的依據。
行政處罰決定的內容與裁量基準規定不一致的，應當在案件調查終結報告中作出說明。
第二十三條 從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰直接適用《裁量基準》。不予行政處罰、減輕行政處罰適用省局制定的關于不予行政處罰、減輕行政處罰的特別規定和清單；特別規定和清單未明確的情形，適用本《通則》的相關規定，作出不予行政處罰、減輕行政處罰的決定。
第二十四條 違法行為不予行政處罰的，市場監管部門應當通過責令改正、批評教育、指導約談等措施督促當事人改正違法行為,并可以監督當事人簽署承諾書,引導各類市場主體依法合規開展生產經營活動。
違法行為涉嫌犯罪的，應當依照有關規定及時將案件移送公安機關處理，不得以罰代刑。
第二十五條 市場監管部門應當加強對行政處罰裁量權行使的指導、監督，及時改正不當的行政處罰行為。
第二十六條 本通則及《裁量基準》中，“以下”“以內”均包括本數。裁量等級為從輕的，“以上”包括本數；裁量等級為一般和從重的，“以上”不包括本數。
第二十七條 本通則及《裁量基準》由河南省市場監督管理局解釋、修訂。
第二十八條 本通則及《裁量基準》自發布之日起施行?！逗幽鲜∈袌霰O督管理局關于印發河南省市場監督管理行政處罰裁量權適用通則和河南省市場監督管理行政處罰裁量基準（2021版）的通知》(豫市監〔2021〕63號)除行政處罰裁量基準的第8.藥品類行政處罰裁量基準、9.醫療器械類行政處罰裁量基準、10.化妝品類行政處罰裁量基準外的部分，以及《河南省市場監督管理局關于印發〈河南省市場監督管理行政處罰裁量基準修改單〉（一）的通知》(豫市監〔2022〕68號)同時廢止。
豫市監〔2021〕63號中行政處罰裁量基準的第8.藥品類行政處罰裁量基準、9.醫療器械類行政處罰裁量基準、10.化妝品類行政處罰裁量基準，自省藥監局新的行政處罰裁量基準公布實施后自動廢止。