各片區管理辦公室，各鎮人民政府，各街道辦事處，區管委會各相關部門，各有關企業：
為搶抓黨中央、國務院關于深化資本市場改革的重大政策機遇期，引導資金流向資本市場，推動企業轉型升級和高質量發展，充分發揮資本市場對區域經濟發展的支撐引領作用，進一步助推濟源經濟實現轉型跨越發展，經示范區管理委員會同意，結合濟源實際，制定本意見。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹新發展理念，堅持政府引導、市場運作、創新驅動、規范發展的原則，充分發揮多層次資本市場在優化資源配置和助推經濟社會發展中的重要作用，以市場主體培育為主線，以股份制改造為重點，推動更多優質企業通過上市掛牌規范經營、發展壯大；鼓勵上市掛牌企業通過再融資、并購重組等，提升綜合競爭力；引導企業利用資本市場實現股權、債權融資，拓寬融資渠道，推動濟源更多優質企業通過資本市場做大做強，為全面提升濟源創新驅動發展能力和產業核心競爭力，為產業轉型升級、經濟結構調整、經濟高質量發展提供有力支撐。
二、工作目標
通過政府充分發揮主導推動作用，企業利用資本市場服務實體經濟的能力和水平大幅提高，股權融資規模和比重進一步擴大和提升，企業融資成本和杠桿率明顯下降。按照“培育一批、股改一批、申報一批、上市一批”梯次推進模式，力爭到2025年末，濟源示范區境內外上市公司達到數量質量顯著提升，在各類資本市場上市掛牌企業總數達到7家，河南省區域性股權交易市場掛牌展示企業達到40家。融資能力持續增強，每年資本市場直接融資不低于30億元。
三、工作任務
（一）強化上市后備企業培育。示范區發展改革和統計、工業和科技創新、財政金融、自然資源和規劃、住房和城鄉建設、生態環境等相關職能部門要強化合作，圍繞濟源優勢產業，加大對新技術、新產業、新業態、新模式的支持力度，深入挖掘上市后備資源，加快企業“個轉企、小升規、規轉股、股上市”培育進程，推動企業階梯式成長壯大。建立完善資本市場后備企業資源庫，并根據后備企業的上市進展、規范程度、與中介機構對接進度，對企業劃分等次，不同等次的企業享受分類指導、精準培育、差異化服務政策，實現政府資源的優化配置；建立常態化培訓學習機制，各行業主管部門結合行業實際，組織兩次以上專題研討培訓，切實提升各級領導干部和企業家的資本市場意識和實務操作能力；建立資本市場專家庫，為企業對接資本市場提供實時“一對一”輔導咨詢。
（二）加快推動企業股份制改造。堅持市場導向、企業為主、政府推動，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，有重點、分階段地推進企業股份制改造，夯實企業上市基礎。鼓勵有意向上市掛牌的新設市場主體初始登記為股份公司；企業注冊地政府以轄區上市后備企業為重點，列出股改清單，倒排時間節點，明確責任單位，幫助企業協調解決股改過程中遇到的困難和問題，推動企業逐步建立現代企業制度，規范公司治理；引導證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構發揮自身專業優勢，加大對企業股改、財務規范等方面的業務指導。
（三）有序推動企業在多層次資本市場上市掛牌。對上市后備企業分類排序，科學調度，有計劃、有步驟地推進企業上市工作，積極構建梯次推進格局。重點推動主業突出、盈利水平高、市場前景好的行業龍頭企業在境內主板、中小板上市；緊抓注冊制改革機遇，推動更多創新性、成長性強的中小企業到創業板上市；重點培育符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的高新技術產業和戰略性新興產業中的優質企業在科創板上市；引導優質新三板掛牌企業在精選層掛牌交易，并適時實現轉板上市；支持暫不符合上市條件但有發展空間的中小微企業在新三板、河南省區域性股權交易市場掛牌；對暫不符合境內上市條件的外向型或新業態、新商業模式企業，引導其到香港等境外主流資本市場上市；創造條件支持外地上市企業遷入濟源。
（四）積極擴大直接融資。引導企業充分運用債權融資、股權融資等方式開展直接融資拓寬融資渠道，降低融資成本。鼓勵上市企業通過定向增發、發行優先股、公司債等工具進行再融資，加速產業整合，實現規模擴張；引導符合條件的企業在新三板、河南省區域性股權交易市場通過發行可轉債、私募債等方式融資；推動后備企業通過股權融資、融資租賃等方式拓寬融資渠道，降低融資成本；支持政府投融資公司提高規范運作能力，提升信用評級，充分運用債務融資工具發行債券，支持地方經濟社會發展。
（五）加大資本運作力度。加快政府產業引導基金設立進度，支持創業投資和產業投資基金積極參與濟源企業股份制改造、上市、并購重組，發揮其戰略投資、專業化管理、項目投資和人才資源等優勢，提高企業對接多層次資本市場和資源整合的能力；推動大型企業和政府投融資公司尋找市值低、負債少、大股東持股比例集中的民營上市公司作為標的公司，積極開展并購，做優做強重點產業。
（六）提高上市公司發展質量。貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發〔2020〕14號）精神，加強上市公司動態監測和分析研判，督導企業規范運作，真實、準確、完整、及時、公平披露信息，保護中小投資者合法權益。加強對控股股東、董事、監事、高級管理人員等“關鍵少數”的培訓和指導，督促其勤勉盡責，提升經營管理水平；鼓勵上市公司整合產業鏈供應鏈上下游資源，盤活存量、提質增效、轉型發展，提升競爭力；引導經營困難的上市公司通過引進戰略投資者、資產置換等方式加快轉型升級，恢復盈利能力。
四、保障措施
（一）加強組織領導
加強對企業上市工作的組織領導，成立示范區企業上市工作領導小組。領導小組負責企業上市掛牌工作的統籌規劃、政策制定和組織推進，建立聯席工作會議制度，適時召開全體或部分成員單位參加的聯席會議，實施綠色通道制度，協調解決企業上市中的問題；各成員單位要根據職責分工，明確分管領導和業務科室對接上市工作；為切實保障企業上市工作順利推進，財政每年安排一定數額的企業上市工作經費，主要用于篩選后備資源、組織上市培訓、聘請專家指導、開展上市宣傳等工作。
（二）強化政策扶持
對注冊地和主要生產經營地均在濟源的企業，實現上市掛牌的，按照企業上市掛牌工作不同階段、不同板塊分階段獎勵支持；實現資本市場融資的，按照融資額的一定比例給予獎勵支持。
1.上市掛牌支持
（1）企業股改支持。支持示范區上市掛牌后備企業進行股份制改造，規范公司治理結構，企業在中介機構指導下完成以上市或掛牌為目的的股改并取得工商營業執照的，按照企業與中介機構（股改法定性機構包括審計、評估等機構）簽訂的股改協議及撥付憑證給予中介機構服務費用50%的補貼，其中與證券機構簽訂上市輔導協議后完成股改的給予最高不超過50萬元的獎補，僅完成股改的給予最高不超過20萬元的獎補。
（2）企業境內上市支持。示范區上市掛牌后備企業申請在境內滬深主板、科創板、創業板、北交所首發上市的企業，按照800萬元標準分階段進行獎補。其中，輔導備案登記的，以河南證監局網站公示的備案信息為準，給予200萬元獎補；中國證監會(或交易所)受理申報的，以受理通知書為準，給予300萬元獎補；上市交易后，募集資金80%以上投資于濟源的，以招股說明書為準，給予300萬元獎補。
（3）企業境外上市支持。示范區上市掛牌后備企業申請在境外主流資本市場上市并實現融資的企業，按照中國證監會批復同意、上市交易兩個節點分別給予300萬元、300萬元獎勵。
（4）企業掛牌支持。一是在新三板掛牌的示范區上市掛牌后備企業按照200萬元標準分階段進行獎補。其中：企業在新三板基礎層成功掛牌給予100萬元獎補；進入新三板創新層的企業，再給予100萬元獎補；新三板轉板上市后，按照上市板塊對應獎補額度扣除轉板前已支付獎補額度，再給予一次性差額獎補。二是對在河南省區域性股權交易市場掛牌并實現融資的企業，按照不超過50萬元標準獎補。
2.上市掛牌企業再融資支持
示范區上市掛牌企業通過境內外資本市場發行的債務融資工具、資產證券化兩類產品，且募集資金80%以上投資于濟源的，分別按照其實際支付中介費用的50%給予補助，每戶企業每類產品累計獎補不超過100萬元；對在河南省區域性股權交易市場掛牌并實現融資的企業，且募集資金80%以上投資于濟源的，按照不超過融資額的0.1%對掛牌企業進行補助，每戶企業累計獎補不超過50萬元；對為轄區企業發行債券、資產證券化產品提供擔保增信的融資擔保機構，按照實際擔保余額給予不超過1%的獎勵，每戶擔保機構最高獎勵不超過200萬元。
債務融資工具是指經國家發展改革委、銀行間市場交易商協會、中國證監會(或交易所)核準或注冊發行的企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、資產證券化、項目收益票據、私募債、中小企業集合債券、中小企業集合票據、綠色債券等。
3．股權融資支持
與中介機構正式簽訂保薦（或推薦掛牌）協議的上市后備企業，引進各類私募基金和投資公司股權投資（以工商變更登記或變更后股東名冊為準），一年內投資額累計達到2000萬元以上，且80%以上投資于濟源的，對該基金管理公司或股權投資公司給予投資額度0.2%的獎補，最高限額50萬元。私募基金和投資公司須依法進行工商登記，且在國家發展改革委或中國證券投資基金業協會、中國證券業協會備案管理。
4.并購重組支持
上市掛牌企業成功并購重組域外企業，并符合中國證監會《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組原則和標準的，并購金額5億元以下的，獎勵50萬元；5億元及以上、10億元以下的，獎勵100萬元；10億元及以上的，獎勵150萬元。
（三）優化發展環境
示范區各職能部門要主動履職盡責，構建親清政商關系，對企業上市、掛牌、再融資及并購重組中需辦理的事項，開辟“綠色通道”，提供“一條龍”服務。對涉及多部門審批的，實施聯合辦公，特事特辦，簡化流程，提高效率，營造良好的服務環境。
1.在企業改制上市掛牌過程中，需要出具稅收、社保、住房公積金、消防、安全生產、行政訴訟、仲裁糾紛、環境評價、國土規劃、外匯、海關等方面合規性證明函件或辦理相關手續的，在滿足法定受理條件和相關要求的前提下，各職能部門要限時辦結。各行政執法部門履職過程中，對上市后備企業進行相關檢查時，若發現企業出現違法行為苗頭的，要及早提醒督促其整改完善，謹慎處理。
2.對重點上市后備企業房屋權屬清晰，但因歷史原因造成建房手續不全的，在辦理不動產證時，根據企業上市需要，區分情況，按照一事一議方式解決。
3.對已上市掛牌企業和后備企業在轄區內投資新建符合國家產業政策的項目，示范區發展改革和統計、自然資源和規劃、生態環境等職能部門優先辦理項目立項、安排建設用地指標，優先辦理環評的審批、轉報和核準手續。
4.對符合條件的已上市掛牌企業和后備企業，示范區發展改革和統計、工業和科技創新、財政金融、農業農村等職能部門同等條件下要優先向國家、省推薦申報高新技術企業、農業龍頭企業等資格，并在申報現代物流、農業結構調整、科技型企業培育專項扶持、實施創新發展項目財政貼息、國債項目財政貼息、節能減排專項補助、國家創業投資引導等政策性資金方面給予優先支持。
5.支持銀行業金融機構在風險可控前提下，對上市后備企業制定綜合融資方案，開展靈活多樣的組合融資，提供信用貸款、知識產權質押貸款、擔保貸款、并購貸款、貿易融資等金融服務。示范區政府性融資擔保機構要對重點上市后備企業提供融資增信支持，并給與擔保費率優惠。對金融機構積極支持企業上市的，在示范區評定支持地方經濟發展突出貢獻獎、拓展業務和按規定享受相關扶持政策等方面給予優先考慮。
6.建立完善助推企業上市容錯糾錯機制。在協調解決企業改制上市中遇到的土地、房產、對外擔保等歷史遺留問題過程中，各職能部門要突破常規和慣例，勇于擔當，有效解決“瓶頸”問題；對出于公心，沒有為個人或者他人謀取私利，因缺乏經驗、先行先試出現的失誤、因尚無明確限制的探索性實驗中的失誤錯誤或因法律法規未明令禁止、政策界限不明確、為推動發展的無意過失等不存在主觀故意的，可以進行容錯糾錯。
（四）搭建資本對接平臺
各職能部門要加強與滬深交易所、全國股轉系統、河南省證監局、河南省區域股權交易中心和行業專家的對接合作；構建優質基金資源庫，積極與省內外知名私募基金對接，簽訂戰略合作協議，邀請基金管理公司考察上市后備企業，精準匹配投融資需求；聯合證券公司、基金公司等中介機構，借助各路演平臺的投融資資源優勢，持續組織有創新能力、高成長潛力的科技型企業或有股權融資需求的優質企業，開展線上和線下路演活動，及時發布融資需求，幫助企業拓展直接融資渠道。
（五）發揮中介機構專業作用
根據上市成功率、執業質量、職業道德等綜合信息建立中介機構執業業績檔案。對資信良好、執業能力強的中介機構，向社會和上市后備企業宣傳、推薦；對弄虛作假、不認真履行合同、給企業造成重大損失的中介機構，通過通報形式，提醒企業審慎合作。
（六）加強督導問責
相關職能部門將企業上市和直接融資工作納入示范區年度考評體系，對支持年度重點上市后備企業目標任務完成情況、問題協調解決情況以及獎勵資金落實情況等，開展定期督導，及時跟蹤問效；對措施不力、進展遲緩、推諉拖延的部門，進行約談通報，嚴肅問責。
（七）嚴格獎勵申報
企業簽訂協議、完成股改、輔導備案、直接融資等重大事項應及時向示范區企業上市工作領導小組辦公室報送階段性證明文件或材料，逾期未報送的，不享受本文件規定的獎勵政策。企業享受以上獎勵政策，成功上市后5年內將注冊地遷出濟源區域的，必須補交減免費用，并全額退還扶持資金。每年7月底前，符合條件的企業向示范區財政金融局申報。示范區財政金融局根據需要，聘請第三方審計機構對相關申報材料進行審計審核。
附件：1.濟源示范區企業上市工作領導小組人員名單
??????2.濟源示范區企業上市掛牌“綠色通道”實施辦法
??????3.濟源示范區企業梯次上市培育計劃表
??????????????????????????2022年6月7日