濟營商〔2022〕5號
濟源示范區優化營商環境工作領導小組
關于印發《濟源示范區包容審慎監管新技術新產業新業態新模式實施方案》的通知
各開發區管理辦公室，各鎮人民政府，各街道辦事處，各區直部門：
為全面貫徹落實國家、省、示范區優化營商環境工作部署，主動適應“新技術新產業新業態新模式”經濟發展需求，持續優化政務環境、法治環境，包容扶持“四新經濟”主體不斷發展壯大，激發市場主體活力，經研究同意，現將《濟源示范區包容審慎監管新技術新產業新業態新模式實施方案》印發給你們，請結合工作實際，認真貫徹落實。
2022年10月17日
濟源示范區包容審慎監管
新技術新產業新業態新模式實施意見
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨中央、國務院、河南省、示范區深化“放管服”改革和優化營商環境工作部署，堅持新發展理念，創新監管方式，以高效科學的包容審慎監管，支持“四新”市場主體健康規范發展，充分發揮“四新”市場主體在穩增長、穩市場主體、保就業中的支撐作用，為我市高質量發展注入新動力。
二、總體要求
（一）準確界定范圍。按照國家統計局《關于印發〈新產業新業態新商業模式統計分類（2018）〉的通知》（國統字〔2018〕111號）等規定，示范區新技術新產業新業態新模式（以下簡稱“四新經濟”）范圍包括：現代農林牧漁業、先進制造業、新型能源活動、節能環?；顒印⒒ヂ摼W與現代信息技術服務、現代技術服務與創新創業服務、現代生產性服務活動、新型生活性服務活動、現代綜合管理活動等。
（二）包容審慎監管。按照“鼓勵創新、包容審慎”的監管理念，建立具有彈性的包容審慎監管制度，為示范區“四新經濟”發展預留足夠空間。對涉及新技術、新產業、新業態、新模式等領域的一般違法行為，只要不觸碰質量和安全底線，給予一定合理“觀察期”，實施“沙盒”觸發式監管，主要通過事前預防、事中督導及責令改正等手段，引導規范經營，為市場主體提供高效、便捷的維權服務。
（三）綜合監管方式。按照“鼓勵創新，包容監管；堅守底線，審慎監管；綜合裁量，過罰相當；處罰和教育相結合”的原則，堅持以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎，強化服務意識，引導市場主體落實主體責任、依法誠信經營，實現“創新”與“監管”的統一，形成包容有度、審慎監管的治理格局。
（四）規范監管過程。按照以下四項原則，對“四新經濟”規范開展監管。
1.執法為民。堅持以人民為中心的發展思想，努力提高人民群眾對行政執法的滿意度，讓人民群眾在執法工作中感受到公平正義。
2.依法行政。堅持“法定職責必須為、法無授權不可為”，不得違反法律法規和國家有關政策規定，不得侵害行政相對人合法權益。
3.鼓勵創新。鼓勵運用互聯網、大數據、人工智能等技術手段推動執法創新，探索有利于開展綜合執法、聯合執法、區域協作執法和符合“四新經濟”特點的包容審慎監管方式。
4.公開透明。積極主動公開執法依據、內容、方式、程序等，涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私等依法不予公開的除外。
（五）分類區別處置。通過積極推行行政執法包容審慎監管，對嚴重損害人民群眾切身利益的違法行為，堅決依法嚴肅處理，提高違法成本；對輕微違法行為建立“容錯”機制，引導行政相對人及時自我改正，主動消除、減輕社會危害后果；依法加強對“四新”新技術、新產業、新業態、新模式以及小微企業、新創辦企業的扶持，努力營造一流營商環境。
三、重點任務
（一）編制包容審慎監管清單。按照“誰執法、誰編制”原則，各執法部門要制定“四新經濟”市場主體輕微違法行為不予處罰、違法行為應當從輕或減輕處罰、違法行為可以從輕減輕處罰清單，對清單內“四新經濟”市場主體全面推行包容審慎監管。各部門清單于2022年12月31日前報示范區司法局、示范區優化營商環境工作領導小組辦公室備案。
（二）推動行政執法信息共享。各執法部門要積極推進行政執法信息系統建設，將執法創新與科技創新有機結合，及時有效、全面準確歸集各類執法信息。建立健全溝通協調機制，加強互聯互通共享，推行“四新”經濟包容審慎監管數據化、信息化，著力提升行政執法和行政執法監督工作智能化水平。
（三）夯實行政執法工作基礎。各執法部門強化行政執法隊伍建設，加大行政執法培訓力度，不斷提升行政執法人員能力和水平，努力打造全面過硬的行政執法隊伍。要加大科技支撐，合理配備并升級執法裝備，不斷改善執法條件，提升行政執法效率和公信力。探索實施行政執法監督員制度，充分發揮統籌協調、規范保障、督促指導作用，加強行政執法監督機制和能力建設。
（四）營造寬松開放的市場環境
1.深化商事制度改革。各部門要按照法定職責編制市場監管領域權責清單，強化行政執法事項目錄管理，堅決廢除無法定職能、無法律依據的監管事項，實現事中事后精準監管。提高政務服務標準化水平，優化權力運行流程，加大政務公開力度，推進公開透明、可預期的營商環境建設。
2.打造公平寬松的市場營商環境。各部門要清理廢除妨礙統一市場和公平競爭的各種規定和做法，在市場體系中健全公平競爭審查制度并嚴格落實。全面推行“雙隨機、一公開”和“互聯網+監管”，為企業發展打造公平寬松的市場營商環境。
3.發揮先進標準引領作用。各部門鼓勵和支持“四新經濟”市場主體主持或者參與國際、國家和行業標準的制修訂。鼓勵“四新經濟”市場主體制定高于國家標準、行業標準的先進團體標準或企業標準，促進產品和服務質量提升。
（五）建立包容審慎的執法監管機制
1.實行“包容期”管理。對新設立的“四新經濟”市場主體，探索給予2年包容期，在包容期內通過預警提示、行政指導、行政告誡等柔性監管方式，引導和督促企業依法經營。探索建立“容錯”機制，對非主觀故意、沒有造成危害后果的首次輕微違法行為，應當先行告誡教育，責令限期改正，指導企業自覺糾正違法行為，一般不予行政處罰。
2.規范涉企檢查事項。除直接涉及公共安全和人身財產安全等特殊行業、重點領域外，各部門對“四新經濟”市場主體實行“雙隨機、一公開”常態化監管，對企業“進一次門、查多項事”，實現監管效能的最大化、監管成本的最優化、對市場主體干擾的最小化。
3.規范行使行政處罰裁量權。對“四新經濟”市場主體立案查處的，堅持處罰與教育相結合原則，各部門按照《行政處罰法》以及國家、省關于市場監督管理行政處罰裁量規定等有關規定，對符合不予處罰、從輕或者減輕情形的，依法不予處罰或予以從輕、減輕行政處罰。
4.柔性運用信用約束、全面推進信用修復機制。在信用約束管理中，倡導各部門以行政指導方式督促市場主體正確履行職責義務，先督導整改，再予以懲戒。各部門要按部門職責進一步完善失信主體的法律救濟機制，規范信用信息的修復和異議處理程序；輕微首次可考慮暫不納入行政處罰信息公示；對已履行相關義務、并主動消除危害后果和不良影響的“四新經濟”失信市場主體，幫助市場主體快速高效完成信用修復。
5.營造公平競爭的環境。加強對涉及平臺經濟、共享經濟等新業態領域政策文件的公平競爭審查，防止出臺排除、限制競爭、不當干預市場的政策措施。嚴厲打擊各種侵害“四新經濟”市場主體合法權益的違法行為，保障“四新經濟”市場主體公平有序參與市場競爭，營造良好市場環境。
（六）構建規范高效的風險管控體系
1.嚴守執法監管底線。對“四新經濟”市場主體實施包容審慎監管的同時，各部門要嚴守保護公共安全和人身財產安全的底線。一旦發生嚴重危害公共安全、人體健康和人身財產安全，或者嚴重擾亂社會環境秩序和市場經濟秩序等違法行為的，要堅決依法予以查處。
2.加強風險管控機制建設。各部門要強化開放包容與防控風險并重的意識，充分認識“四新經濟”發展中存在的不確定、不成熟、不完善等特點，對監管中發現的具體問題要進行風險評估和科學研判，通過分類監管、精準監管，提高風險防控能力，推動“四新經濟”健康發展。
3.依托信用分級管理探索推行“沙盒”觸發式監管。依托信用風險分級管理模式，為“四新經濟”市場主體設置監管“紅線”，結合信用風險變化動態調整監管措施。對信用風險低和信用風險一般的“四新經濟”市場主體，在不觸碰監管“紅線”的前提下，實施寬松型監管，給予充足的發展空間；對信用風險高或觸發監管“紅線”的“四新經濟”市場主體，有針對性地采取嚴格監管措施，防止風險演變為區域性、行業性突出問題。
4.加快推進社會信用體系建設。依托國家企業信用信息公示系統（河南）和信用中國（濟源）平臺，加強企業信用信息歸集公示工作，堅持失信懲戒與守信激勵相結合，通過建立跨部門、跨行業、跨地區協同監管和聯合懲戒機制，形成“失信者處處受限、守信者一路暢通”的良好信用環境，引導市場主體珍惜信用、誠信守法，提升主動防范化解風險的能力。
四、保障措施
（一）提高思想認識。各部門要深刻認識推行包容審慎監管的重要意義，建立監管工作領導機制，加強統籌協調，關注“四新經濟”市場主體需求，不斷探索包容審慎監管方式，及時總結經驗，完善相關措施，充分發揮市場監管職能，確保包容審慎監管取得實效。
（二）加強組織領導。各部門要將積極推行行政執法包容審慎監管作為本單位優化營商環境的重要舉措之一，單位主要負責人要加強統籌協調，定期研究部署，及時分析研判解決工作中遇到的新情況、新問題，狠抓跟蹤問效，清單化推動任務落實。
（三）提升風險管控。對“四新經濟”市場主體涉及食品、藥品、特種設備、重要工業產品質量等，各有關部門要嚴格落實“四個最嚴”要求。嚴守公共安全和人身財產安全底線，對嚴重危害國家安全、公共安全、人身安全或嚴重破壞生態環境、擾亂市場秩序等嚴重違法行為，依法予以從嚴查處，涉及犯罪的依法追究刑事責任。
（四）強化數據管理。各部門要嚴格落實執法全過程記錄制度，對適用條件初核、整改幫扶等工作，要詳細記錄在案，有條件的可以采用音像記錄方式記錄執法全過程，確保有據可查。依托示范區“互聯網+監管”系統，加強“四新經濟”市場主體風險預警處置，充分利用大數據、云計算等技術，提高智慧監管水平。
（五）大力宣傳引導。各單位要建立有效的宣傳工作機制，通過政府網站、各方媒體，全方位、多角度宣傳推行包容審慎監管的重要意義、主要做法和實施效果；及時回應社會關切，切實營造“四新經濟”發展濃厚氛圍?！罢l執法、誰普法”，及時回應社會關切，切實提升公民、法人及其他組織對包容審慎監管的認同感、滿意度。
（六）嚴格跟蹤問效。示范區司法局要按部門職責強化對“三張清單”措施制定落實情況的監督，及時發現問題并督促整改。上下聯動、及時總結好經驗做法，在示范區全域大力推廣。示范區優化營商環境工作領導小組辦公室要把“四新經濟”包容審慎監管工作納入示范區優化營商環境重點工作范圍、考核評議范圍，建立定期跟蹤督導機制，按示范區優化營商環境工作有關機制嚴格跟蹤問效。
濟源產城融合示范區優化營商環境工作領導小組 2022年10月17日印發